中国人民大学｜何文龙副教授合作研究在《Research Policy》发表，构建全球实用新型专利制度严格度指数

中国人民大学商学院2026年9月9日在“管理新知”栏目发布研究成果，商学院企业管理系副教授、博士生导师何文龙联合国际学者，指导博士研究生胡子泰开展研究，成果在国际创新管理领域顶级学术期刊《Research Policy》发表。

研究问题

不同国家为什么会设计出宽松程度不同的实用新型专利制度？制度严格度如何影响企业和个人对实用新型专利的使用？实用新型专利在发展中经济体和发达经济体中是否承担不同功能？

核心概念

研究区分制度“强度”与制度“严格度”：前者关注权利授予后能带来多大保护，如保护期限、保护范围、执行力度；后者关注权利授予前有多难获得，如新颖性要求、创造性要求以及授权前是否进行实质审查。以往研究更关注保护强度，该研究强调入口门槛本身也是制度设计的关键变量。

数据与方法

研究构建覆盖75个经济体、时间跨度1980年至2020年的全球数据库，依据各国法律文本、专利局资料、WIPO数据库、政府文件及专业机构资料梳理制度变化，建立“实用新型制度严格度指数”，由新颖性标准、创造性标准和授权前审查严格程度三部分组成。

主要发现

发展中经济体通常采用更宽松的实用新型制度，发达经济体倾向于更严格的制度，这是不同发展阶段下的政策取舍。在发展中经济体，制度越严格申请量越容易下降，因为门槛抬高会削弱其对资源有限企业、个人发明者和后发企业的可及性；在发达经济体则呈倒U型关系，过于宽松导致权利质量不足，过于严格则失去快速、低成本特色，适度严格才是有效状态。

政策启示

对中国而言，随着从数量扩张转向高质量创新，实用新型专利制度需从“鼓励多申请”转向“鼓励有价值地申请”，企业不应把实用新型当作堆数量、拿资质、做装饰的工具，而应嵌入产品路线、研发节奏和竞争策略。